الوثيقة المرجعية

1. مباشر تداول التحقق من استكمال الأوراق – الحساب الفردي

مواطنو مجلس التعاون الخليجي

استمارة فتح حساب :
استمارة فتح حساب مطبوعة وموقعة من العميل. في حال الحسابات المشتركة، يتعين توقيع الاستمارة من كلا الطرفين أصحاب هذا الحساب

وثائق اثبات الهوية :

  • صورة من جواز السفر،
  • صورة من بطاقة الهوية الوطنية (مع صورة شخصية)

الوثائق الأخرى
فاتورة كهرباء تبين العنوان الفعلي (ليس صندوق البريد ويجب أن يكون تاريخ فاتورة الكهرباء خلال الثلاثة أشهر السابقة من تاريخ فتح الحساب).

كشف حساب بنكي للتأكد من رقم الحساب الدولي (IBAN) لآخر ثلاثة أشهر. إذا تم تحميل كشف الحساب من الانترنت، فيتعين أن يكون معتمداً/ مختمواً من البنك.

مقيمو دول مجلس التعاون الخليجي

استمارة فتح حساب :
استمارة فتح حساب مطبوعة وموقعة من العميل. في حال الحسابات المشتركة، يتعين توقيع الاستمارة من كلا الطرفين أصحاب هذا الحساب

وثائق اثبات الهوية :

  • صورة من جواز السفر،
  • صورة من الصفحة الخاصة بتأشيرة الإقامة،
  • وصورة من بطاقة الهوية المحلية (مع صورة شخصية)

الوثائق الأخرى
فاتورة كهرباء تبين العنوان الفعلي (ليس صندوق البريد ويجب أن يكون تاريخ فاتورة الكهرباء خلال الثلاثة أشهر السابقة من تاريخ فتح الحساب).

كشف حساب بنكي للتأكد من رقم الحساب الدولي (IBAN) لآخر ثلاثة أشهر. إذا تم تحميل كشف الحساب من الانترنت، فيتعين أن يكون معتمداً/ مختوماً من البنك.

عملاء آخرين

استمارة فتح حساب :
استمارة فتح حساب مطبوعة وموقعة من العميل. في حال الحسابات المشتركة، يتعين توقيع الاستمارة من كلا الطرفين أصحاب هذا الحساب

وثائق اثبات الهوية :

  • صورة من جواز السفر
  • وصورة من أي بطاقة هوية أخرى (مع صورة شخصية)

الوثائق الأخرى
فاتورة كهرباء تبين العنوان الفعلي (ليس صندوق البريد ويجب أن يكون تاريخ فاتورة الكهرباء خلال الثلاثة أشهر السابقة من تاريخ فتح الحساب).

كشف حساب بنكي للتأكد من رقم الحساب الدولي (IBAN) لآخر ثلاثة أشهر. إذا تم تحميل كشف الحساب من الانترنت، فيتعين أن يكون معتمداً/ مختوماً من البنك.

ملحوظات:

    • يرجى إرسال الوثائق إلى البريد الالكتروني: global@mubashertrade.com عند التسجيل؛
    • يتعين إرسال أصل الوثائق إلى:
      مباشر للخدمات المالية (ش.م.ب)
      ممثل خدمة العملاء
      مكتب رقم (181)، بلاتينوم تاور، بناية رقم (190)،
      شارع رقم (2803)، عقار رقم (0428)، منطقة السيف
      مملكة البحرين
    • قد يحتاج مواطنو ومقيمو دولة الإمارات العربية المتحدة إلى تقديم وثائق إضافية عند الطلب، وذلك بغرض الامتثال إلى متطلبات اللوائح التنظيمية الخاصة بدولة الإمارات العربية المتحدة؛

<liيعتبر الطلب نهائياً بمجرد طباعته، إذا تم عمل أي تعديلات بشكل يدوي على المستند، فيتطلب ذلك توقيعه من الشخص/ الأشخاص المعنيين، فيما يتعلق بكل تغيير/ تعديل على حدة. سيتم قبول التعديلات المطبقة كلُ على حدة. في حالات معينة وباعتبار أهمية البيانات، قد يتطلب الأمر استكمال الطلب مرة أخرى على الموقع الالكتروني، على سبيل المثال؛ تغييرات على الاسم، رقم الهاتف المتحرك، عنوان البريد الالكتروني، بيانات الحساب البنكي، وما إلى ذلك.

  • في حالة العاملين لحسابهم الخاص، يرجى تقديم شهادة سجل تجاري موثقة ذاتياً أو رخصة تجارية تؤكد نفس الشيء؛
  • يجب أن تكون هناك علاقة بين أصحاب الحساب المشترك. يتعين اثبات هذه العلاقة بموجب مستند ساري المفعول؛
  • يتعين على صاحبي الحساب المشترك أيضاً تقديم وثائق اثبات الهوية الخاصة بصاحب الحساب الثاني. في حالة الحساب المشترك، يتعين أن يكون حساب البنك الخاص بالاستثمار بإسم صاحب الحساب الأول/ الأساسي؛
  • حال فتح حساب تداول مشتقات مالية، يجب أن يكون الطلب موقعاً أصولاً (توقيع كل صفحة على حدة) ويجب أن يتضمن ما يلي:
    شروط وأحكام مباشر تداول للعملات الفورية وعقود الفروقات؛ و
    إقرار بأن مقدم الطلب هو “مستثمر معتمد” والوثائق الدالة على وضع هذا المستثمر.

 

حال عدم تمكنك من تقديم/ إصدار أصل الوثائق المبينة في الجدول أعلاه بغرض كشف الهوية إلى فريق عمل مباشر للخدمات المالية (على سبيل المثال؛ عميل يرسل نسخة من الوثيقة/ الوثائق عبر البريد)، يتعين مصادقة تلك النسخة من قبل أيٍ من الجهات التالية، شريطة أن تكون جهة تابعة إلى دولة عضوة في مجلس التعاون الخليجي أو مجموعة العمل المالي لمنطقة الشرق الأوسط وشمال أفريقيا:

  • محامي
  • كاتب عدل
  • محاسب قانوني/ معتمد
  • مسؤول لدى وزارة حكومية
  • مسؤول لدى سفارة أو قنصلية أو
  • مسؤول لدى مؤسسة مالية مرخصة أخرى أو شركة زميلة.

2. مباشر تداول التحقق من استكمال الأوراق – حساب الشركات

المتطلبات

  • يجب أن يتم توقيع استمارة طلب مباشر تداول الخاصة بالشركات (كل صفحة على حدة) من قبل الموقع المعتمد لتلك الشركات وأن تكون مختومة بختم الشركات المساهمة. فيما يتعلق بأي تغييرات يتم تطبيقها يدوياً على بنود استمارة الطلب، فيتعين توقيع تلك التغييرات من قبل الموقع المعتمد لتلك الشركات. في حال التغييرات الجوهرية، يجوز لفريق عمل مباشر تداول أن يطالب الشركة باستكمال استمارة طلب أخرى؛
  • شهادة التأسيس و/أو شهادة السجل التجاري أو سند التأسيس؛
  • العقد الابتدائي (لا يجوز أن يقيد بند الغرض من استثمارات الأدوات المالية) والنظام الأساسي للشركة؛
  • قرار من المجلس بالتفويض لفتح الحساب لدى مباشر تداول ويتضمن أسماء الموقعين المعتمدين المخولين بفتح الحساب والتعامل معه؛
  • قائمة بالموقعين المعتمدين نموذج التوقيعات (تفويض التداول وطلب سحب الأموال) أو وكالة قانونية لصالح شخص مفوض بتوجيه التعليمات نيابةً عن الشركة؛
  • وثائق اثبات هوية المفوضين بالتوقيع في هذا الحساب؛
  • قائمة1 بالمساهمين الذين يملكون أكثر من 10% من رأس مال الشركة وقائمة بالمدراء، جنباً إلى جنب مع صور جوازات السفر الخاصة بالمساهمين والمدراء ووثائق اثبات الهوية الأخرى مثل؛ بطاقة الهوية الصادرة عن وكالة حكومية في بلد الإقامة أو جنسية الشخص؛
  • كشف حساب مدته ثلاثة أشهر قبل تاريخ الطلب المقدم لفتح حساب التداول؛ و
  • 2صورة2 من التقرير والحسابات المالية، مدققة إن أمكن، أو صور معتمدة من المجلس بالتقرير والحسابات المالية الغير مدققة. (بيانات مالية مدققة لعامين إذا تم طلب حد التداول الخاص بعملية التسليم مقابل الدفع من قبل الشركة، ولا يكون واجب التطبيق بخلاف ذلك)؛
  • حال فتح حساب تداول المشتقات المالية، يجب أن يشتمل الطلب على الوثائق التالية وأن تكون موقعة أصولاً (توقيع كل صفحة على حدة):
    شروط وأحكام مباشر تداول للعملات الفورية وعقود الفروقات؛ و
    إقرار بأن مقدم الطلب هو “مستثمر معتمد” والوثائق الدالة على وضع هذا المستثمر..

1. لا ينطبق هذا المطلب إذا كانت الشركة مدرجة بقائمة بورصة معتمدة.

2. لا تنطبق تلك المطالب إذا كانت الشركة مدرجة بقائمة بورصة معتمدة والتي تكون بياناتها المالية متاحة على الموقع الالكتروني للشركات.

مصادقة النسخ المصورة:

1. يتعين مصادقة جميع النسخ المصورة المذكورة أعلاه من قبل رئيس المطابقة/ قانوني الشركة أو الموقع المعتمد نيابةً عنه لتصبح نسخة طبق الأصل، ويجب أن يتم التأكد والتحقق من أصلها بمعرفة فريق عمل مباشر للخدمات المالية. حال عدم التعامل مع العميل وجهاً لوجه، فيتعين تطبيق ما يلي:

2. يتعين مصادقة النسخ المصورة من قبل أيٍ من الجهات التالية، شريطة أن تكون جهة تابعة إلى دولة عضوة في مجلس التعاون الخليجي أو مجموعة العمل المالي لمنطقة الشرق الأوسط وشمال أفريقيا:

  • محامي
  • كاتب عدل
  • محاسب قانوني/ معتمد
  • مسؤول لدى وزارة حكومية
  • مسؤول لدى سفارة أو قنصلية أو
  • مسؤول لدى مؤسسة مالية مرخصة أخرى أو شركة زميلة.

هام: تحتفظ مباشر للخدمات المالية بعد مراجعة الوثائق، وفقاً لقائمة التدقيق، بحقها في طلب وثائق إضافية وفقاً للضرورة امتثالاً للأنظمة المحلية الخاصة بها.

علاوة على ذلك، تحتفظ مباشر للخدمات المالية (ش.م.ب) بحقها في طلب مثل تلك الوثائق الإضافية أثناء فترة سريان حساب التداول أو لاحقاً، وفقاً للضرورة امتثالاً للأنظمة الخاصة بــ “إعرف عميلك” و”مكافحة غسيل الأموال”.

إن مباشر للخدمات المالية (ش.م.ب) هي شركة استثمارات تجارية مرخصة ومنظمة من قبل المصرف المركزي بالبحرين بموجب رخصة رقم: IBF -1/021 ومسجلة لدى وزارة الصناعة والتجارة بموجب سجل رقم: 65077.